La Ley 2/2023 permite realizar denuncias de forma anónima. Es un mecanismo que puede ayudar a que la persona informante comunique hechos que no haría de otra manera. Sin embargo, el anonimato tiene indeseables consecuencias: Dificulta la comunicación entre denunciante y empresa.Genera desconfianza y sospecha en los trabajadores.Dificulta verificar la...
Categoría: Compliance Penal
LAS FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER EN UNA PYME
El art. 31bis.2 del Código Penal establece que en las personas jurídicas de pequeñas dimensiones, las funciones de supervisión podrán ser asumidas directamente por el órgano de administración. Es decir, el administrador será el responsable de la implementación de un programa de compliance y, además, ejercerá como Oficial de Cumplimiento....
CUMPLIMOS 7 AÑOS DESDE QUE REALIZAMOS NUESTRO PRIMER PROGRAMA DE COMPLIANCE A CLIENTES
En el mes de marzo de 2016, tras 6 meses de trabajo, finalizamos nuestro primer modelo de compliance para uno de nuestros mejores clientes de Alicante. Sobre la mesa que aparece en la fotografía, la expresión en papel de nuestro primer trabajo. Nos sentimos muy satisfechos con la decisión tomada...
¿COMO IMPLEMENTAR UN CANAL DE DENUNCIAS?
Las empresas con más de 50 empleados deberán implementar el Sistema de Información Interna (SII) = Canal de Denuncias. Estamos en presencia de una nueva obligación para la empresa que genera aplicación de recursos y asunción de responsabilidades. ¿Qué pasos hay que dar para implementar el SII? Publicitar la existencia...
COMPLIANCE PENAL EN LAS PYMES. INSTRUMENTOS DE SUPERVISION Y CONTROL
La disposición de un programa de Compliance no exonera por sí sola de la responsabilidad penal a la persona jurídica y a su órgano de administración. La base normativa contenida en un manual de cumplimiento es necesaria pero deberá trascender a la pauta de conducta y esta pauta deberá ser...
COMPLIANCE Y EL PRINCIPIO DE MEJORA CONTINUA
El art. 31bis del Código Penal establece que “la persona jurídica quedará exenta de responsabilidad si se cumplen las siguientes condiciones: que ”el órgano de administración haya adoptado y ejecutado con eficacia, antes de la comisión del delito, modelos de organización y gestión que incluyen medidas de vigilancia y control...
LA CULTURA DE EMPRESA Y EL COMPLIANCE. LA FUNCION DEL ABOGADO
Sucede que un programa de compliance suele ser percibido por algunos responsables de las organizaciones como “una exigencia legal”. Esto es, como un “nuevo deber” complejo y caro que se añade a otras muchas obligaciones, de las que se empieza a estar harto en la medida en que cada día...
HOY, HACE SIETE AÑOS QUE NUESTRO DESPACHO APROBO SU MODELO DE COMPLIANCE. ¿QUÉ VALOR HA APORTADO EN ESTOS AÑOS?
Tal día como hoy de 2015 finalizamos el desarrollo del programa de compliance aplicable para nuestro despacho. Tras su presentación a todos sus integrantes, quedó aprobado. Tras siete años de vigencia del programa de compliance y de sus tres actualizaciones, nos preguntamos: ¿Qué valor ha aportado el compliance a nuestro...
¿ES EFICIENTE EL COMPLIANCE IMPLEMENTADO EN TU EMPRESA?
En nuestra experiencia profesional en la disciplina de compliance penal hemos observado que, en no pocos casos, la empresa sostiene que ha implementado un excelente manual de cumplimiento de la mano de un despacho de reconocido prestigio y lo cierto es que, sin entrar a valorar su contenido, no ha...
LAS COOPERATIVAS AGRARIAS SE PONEN LAS PILAS EN MATERIA DE COMPLIANCE
El sector de la agricultura es cada día más consciente de la necesidad de mitigar riesgos penales. Desde la reforma penal del año 2015 en la que se incorporaba la responsabilidad penal de la persona jurídica, la sensibilización de la empresa sobre la implementación de programas de Compliance va creciendo...